Banking

Resilienz, AML/KYC-Workflows und regulierter Modell-/Datenzugang mit prüfbarem Evidenzpfad.

Bedarfe

Operational Resilience und kontrollierter Zahlungs-Change (SWIFT/SEPA/ISO 20022)
AML/KYC-Workflow mit Control Points und Evidenz
Regulatorische Änderungen in Controls und Backlog übersetzen
Modell-/Datengovernance bei wachsender KI-Nutzung

Szenario

Evidence Flow

Synthetisches Beispiel

Synthetisches Beispiel: illustrierte Demo mit Beispieldaten, kein Kundensystem und keine Live-Telemetrie.

Quelle
Freigegebene Quelle mit Version und Rechten (Beispieldatensatz)
Anforderung/Control
Abgeleitete Anforderung mit Control-Ziel und Owner
Human Review
Benannter Approver prüft Kontext, Konflikte und Evidenz
Test/Evidenz
Evaluation mit Ground Truth; reproduzierbares Ergebnis
Freigabe
Signierte Entscheidung mit Datum und Evidenz-Index

Synthetisches Beispiel: Eine Bank erhält eine neue regulatorische Vorgabe mit Frist; Interpretationen liegen verstreut in E-Mails und Excel. Im Change-to-Backlog-Sprint entsteht ein Quellenregister, eine Obligations-/Control-Map und 25–50 Backlog-Items mit Evidenzplan.

Control-Kontext

Erfahrungsbezug: ISO-27001-ISMS-Management/Audit, AML/KYC, GDPR/DSGVO, MiFID II, SWIFT/SEPA/ISO 20022, Revenue Assurance und Fraud

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